V觀財報｜南華期貨及其相關負責人被罰，資管業務內控存缺陷

　　中新經緯11月6日電 浙江證監局6日發布3份涉及南華期貨的罰單。

　　6日，浙江證監局發布關于對南華期貨股份有限公司采取責令改正監管措施的決定。

　　來源：浙江證監局網站(下同)

　　浙江證監局表示，在2022年8月15日至8月29日期間，南華期貨在開展資產管理業務過程中存在以下違規行為：

　　一、未按會計準則要求將個別資產管理計劃實質持有的部分債券資產納入非法人產品表內進行會計核算，導致相關資產管理計劃的總資產與凈資產的比例連續多個交易日超過200%，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號，以下簡稱《資管業務管理辦法》)第四十二條的規定。

　　二、部分資產管理計劃在未能有效隔離的情況下開展了可能導致不公平交易的交易行為、投資經理和運營管理負責人直接參與債券交易詢價、重要投資缺少詳細的研究報告和風險分析支持等，集中反映出公司資產管理業務相關內部控制存在較大缺陷，違反了《資管業務管理辦法》第五條的規定。

　　根據《資管業務管理辦法》第七十八條的規定，浙江證監局決定對南華期貨采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　同日，浙江證監局就上述違規行為接連發布了關于對張哲采取出具警示函措施的決定以及關于對翟帥男采取出具警示函措施的決定。

　　浙江證監局稱，張哲作為公司分管資產管理業務的副總經理，對公司上述違規行為負有直接主管責任。根據《資管業務管理辦法》第七十八條的規定，決定對其采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　浙江證監局表示，翟帥男作為公司相關資產管理計劃的投資經理，對公司上述違規行為負有直接責任。根據《資管業務管理辦法》第七十八條的規定，決定對其采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　公開資料顯示，南華期貨成立于1996年，注冊資金610065893元人民幣，主要從事商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務、證券投資基金代銷業務，為全球化金融衍生品服務平臺。目前擁有11家分公司、3家全資子公司、29家營業部、員工約千人。(中新經緯APP)