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              警示新媒體展業風險!監管要求將券商員工新媒體賬號納入合規管理

              2023-11-05 08:22:07 證券時報網

                警示新媒體展業風險!監管要求將券商員工新媒體賬號納入合規管理

                你的新媒體賬戶納入合規管理了嗎?

                11月3日,河北證監局在新一期的“證券期貨機構監管通訊”中提到,新媒體平臺為機構展業開辟了全新業務場景,但也暴露了一些違規問題。該局要求轄區各機構高度重視新媒體展業風險,建立健全相關制度體系,將所有員工新媒體賬戶納入合規管理體系,規范員工展業行為。

                新媒體賬戶統一納入管理

                河北證監局指出,在券商進行新媒體展業的過程中,部分券商未建立管控機制,分支機構、從業人員均可利用券商名義開通新媒體平臺賬戶,發布未經合規審核的圖文視頻,從事客戶招攬、行情走勢分析等活動,甚至發布各種不當言論。

                一些券商還存在適當性要求執行不到位的問題,比如通過新媒體平臺違規發布無合理依據的投資咨詢內容,或將不適當的產品主動推介給不匹配客戶等。

                “各機構要高度重視新媒體展業風險,建立健全相關制度體系,將所有員工新媒體賬戶納入合規管理體系,定期抽查展業內容,提高合規培訓頻率和質量,規范員工展業行為!焙颖弊C監局還表示,要積極發揮科技管理優勢,實現對展業全流程管理。

                事實上,早在兩年前,上海證監局就針對證券從業者利用自媒體展業中存在的問題,明確發文提出了三點規范措施。

                2021年10月,上海證監局向轄區券商下發《關于規范證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動的通知》。在該《通知》中,上海證監局特別提出三點要求:完善內部管理,嚴格規范員工自媒體展業行為;加強合規管理,提高合規執業教育。優化監控方式,有效發揮日常監控作用。

                上海證監局還重點強調,證券分析師應主動備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天群、自媒體賬號、云共享平臺賬號等,定期與不定期對報備情況進行檢查,避免報備流于形式。

                重視異地、違規展業風險

                就在關注新媒體展業風險的同時,河北證監局還將目光投向了一線證券從業人員的違規展業風險。

                對于證券期貨經營機構經紀人來說,異地展業風險尤為突出——證券期貨經紀人異地展業,弱化了機構對經紀人的管控力度,一定程度滋生了經紀人代客操作、代客理財、無證薦股、承諾收益等違規展業風險。

                河北證監局在監管中發現,證券經營機構對異地展業經紀人的管理常流于形式:存在執業前資格審核、后續培訓測試落實不到位;考勤管理不嚴;日常合規學習和培訓不足;未對經紀人客戶回訪、異常交易和操作監控進行專門安排,未能有針對性地摸排風險。同時,薪酬管理不合理、考核唯業績論、經紀人合規執業意識不強等問題,也使得風險隱患大量累積。

                即便是證券從業人員,亦存在違規開展營銷業務風險。河北證監局現場檢查發現,違規營銷行為時有發生。譬如證券經營機構及從業人員以積分換禮品、舉辦各種活動的方式向投資者直接或變相贈送禮品,采取傭金返還方式違規招攬客戶等。

                針對上述問題,河北證監局要求各機構進一步完善經紀人合規管理體系,確保經紀人執業地域與營業部合規管理能力、客戶服務能力相適應,不斷強化對經紀人合規管控;同時加強對從業人員合規培訓,提升其廉潔從業意識,防范廉潔從業違規行為發生。

                合規管控不力領罰

                據河北證監局透露,該轄區某證券分公司因員工行為監測不到位、內部合規管控不力等被采取出具警示函監管措施。在現場檢查中,監管部門發現上述證券分公司存在以下問題:

                一是員工行為監控不到位。未將員工實際使用手機號碼、電腦設備全部納入合規監測系統,下轄某營業部未對員工操作客戶機進行有效管理。

                二是內部合規管控不力。分公司管理職能虛化弱化,合規檢查流于形式,未開展有效的合規檢查,未及時監測和預警明顯異常交易情況,對暴露的合規風險未采取有效措施,內部合規管控失效。

                三是未妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料。下轄某營業部類型為A型,客戶交易室未安裝監控,沒有妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料。

                上述行為違反了《證券經紀業務管理辦法》第三十七條第二款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第(四)項以及《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定(2022年修訂)》第十二條第二款的相關規定。就上述情況,河北證監局對該分公司采取出具警示函的行政監管措施。

                “部分經營機構合規管理深度不夠,合規部門為業務發展‘妥協退讓’,合規風控體系存在漏洞!焙颖弊C監局舉例表示,個別機構在開展基金營銷活動中,營銷人員實際使用個人微信、電話開展基金銷售活動,且未實施留痕和監控;個別機構向大量普通投資者主動推介基金產品,且部分產品未提示風險;個別機構異常交易監測、預警和分析處理機制不健全,相關賬戶存在交易趨同,但監測信息系統未預警。

                針對上述問題,河北證監局指出,轄內機構合規管理部門及人員要提升合規審查、檢查、監測的敏銳性和前瞻性。既要著眼具體業務風險監測、研判,又要重視內控機制的完善。防范過度激勵、利益沖突,嚴肅內部合規、風控責任的追查問責,深入挖掘合規、風險管理風險點,增強風險隱患事前預警、預判、防范和化解能力。

              來源:證券時報網

              編輯:郭晉嘉

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