V觀財報｜操縱市場倒虧2億多：*ST金一原實控人等4人被罰款

　　中新經緯11月3日電 因操縱市場，金一文化原實控人等4人被證監會責令依法處理非法持有的證券，并被處以罰款。

　　中國證監會官網顯示，當事人有胡宇，男，1975年4月出生，住址：安徽省合肥市蜀山區；鐘蔥，男，1975年5月出生，住址：海南省�？谑旋埲A區，北京金一文化發展股份有限公司(以下簡稱金一文化)原實際控制人、董事長、總經理；李衛衛，男，1986年11月出生，住址：山西省忻州市繁峙縣；朱一棟，男，1982年2月出生。住址：江蘇省鹽城市阜寧縣。

　　證監會查明，胡宇、鐘蔥、李衛衛、朱一棟存在以下違法事實：

　　賬戶控制情況

　　2007年至2018年8月，鐘蔥是金一文化的實際控制人，先后在公司擔任董事長、總經理等職務。胡宇是鐘蔥的客戶、朋友，與鐘蔥合作成立了安徽金峻珠寶有限公司。2017年6月26日，胡宇向鐘蔥提議找朱一棟對金一文化做“市值管理”，鐘蔥表示同意。胡宇通過朱一棟等人認識了李衛衛，并將李衛衛引薦給鐘蔥。鐘蔥同意其下屬韓某出席李衛衛的“市值管理宣講會”。鐘蔥曾通過金一文化控股子公司上海金一黃金珠寶有限公司(以下簡稱上海金一公司)及胡宇間接向相關配資中介支付款項，一方面通過上海金一公司向胡宇控制的銀行賬戶支付資金1090萬元，另一方面通過上海金一公司向胡宇交付約1億元實物黃金。鐘蔥亦曾與配資中介宋某杰簽訂《借款合同》，約定由宋某杰提供1億元用于購買“金一文化”。2017年12月7日至2018年5月28日期間，胡宇累計向李衛衛、宋某杰、朱一棟、陳某、張某杰等人支付配資保證金及利息2.66億元，并委托李衛衛、朱一棟具體操盤交易“金一文化”。

　　根據詢問筆錄、資金往來、證券賬戶交易終端硬件信息、證券賬戶交易記錄、相關聊天記錄、配資協議、借款協議等證據，2017年12月7日至2018年5月28日期間(以下簡稱操縱期間)，胡宇、鐘蔥實際支付配資保證金，胡宇、李衛衛、朱一棟使用“王某正”“江某楠”等93個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)配資交易“金一文化”。

　　操縱“金一文化”情況

　　在操縱期間共49個交易日內，賬戶組共47個交易日參與交易，累計買入204135550股，買入金額3169058143.08元，對應賣出195821550股，賣出金額2879941228.81元，截至調查日，尚有余股8314000股。賬戶組累計虧損金額為235696521.05元。具體操縱行為如下：

　　1.集中資金優勢、持股優勢聯合或者連續買賣

　　操縱期間，賬戶組持股占流通股本超過3%的交易日有22個，超過5%的交易日有12個，持流通股占流通股本比例的均值為4.09%，其中2018年5月17日達到持股峰值3296.43萬股，占流通股本的比例為5.80%，占總股本比例為3.95%。

　　操縱期間，賬戶組競價買成交量占市場競價買成交量比例超過10%的有35個交易日，超過20%的有30個交易日；賬戶組賣成交量占市場競價賣成交量比例超過10%的有24個交易日，超過20%的有22個交易日。賬戶組競價買成交量(剔除對倒買入量)占市場競價買成交量比例超過10%的有32個交易日，超過20%的有21個交易日；賬戶組競價賣成交量(剔除對倒賣出量)占市場競價賣成交量比例超過10%的有18個交易日，超過20%的有13個交易日。

　　操縱期間，賬戶組多次在盤中或尾盤通過大額、多筆、連續、高價申報方式拉抬股價，導致股價大幅上漲。賬戶組共發生22次盤中大幅拉抬行為，最高拉抬幅度發生于2018年2月2日，達6.08%。賬戶組有一筆尾市拉抬，發生于2017年12月27日，拉抬幅度為2.15%。在2017年12月7日至2018年1月24日拉抬時段內，賬戶組買成交量占市場成交量比例為32.08%，以不低于市場賣一價或者市價申買的申買量占賬戶組申買量的57.92%。

　　另外，操縱期間，賬戶組存在大量反向交易行為。賬戶組在其參與交易該股的47個交易日中，有39個交易日內存在反向交易，合計反向交易13731.94萬股。

　　2.對倒交易

　　賬戶組在其參與交易該股的47個交易日中，有33個交易日內存在對倒交易，合計對倒交易7194.29萬股，對倒量占市場成交量比9.49%，其中15個交易日對倒比重超過10%，2018年2月1日對倒比重達到最高46.12%。

　　操縱期間“金一文化”累計下跌51.79%，同期中小板綜指累計下跌5.36%，偏離46.43個百分點。其中，2017年12月7日至2018年1月24日該股累計上漲34.93%，同期中小板綜指累計上漲1.93%，偏離33個百分點；2018年1月25日至2018年5月28日該股累計下跌51.17%，同期中小板綜指累計下跌6.88%，偏離44.29個百分點。

　　綜上，胡宇、鐘蔥提供配資保證金，胡宇、李衛衛、朱一棟在操縱期間控制使用賬戶組利用資金優勢、持股優勢聯合或連續買賣、在實際控制的賬戶之間交易“金一文化”，影響“金一文化”的交易價格。

　　證監會認為，胡宇、鐘蔥、李衛衛、朱一棟的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一、三項之規定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱市場違法行為。

　　證監會給出處罰結果，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零三條的規定，決定：責令胡宇、鐘蔥、李衛衛、朱一棟依法處理非法持有的證券，并處以罰款三百萬元，其中對胡宇罰款一百萬元，對鐘蔥罰款一百萬元，對李衛衛罰款五十萬元，對朱一棟罰款五十萬元。

　　中新經緯觀察發現，金一文化目前已被風險警示，簡稱已變為*ST金一。

　　日前，金一文化披露三季報顯示，公司前三季度虧損5.21億元。

　　公司官網顯示，金一文化成立于2007年，注冊資金95992.5877萬元，2014年于深圳證券交易所上市，股票代碼002721。2018年實際控制人為海淀區國資委。

　　公司上市后，在中國黃金珠寶首飾行業包括電商渠道、銀郵渠道、零售渠道等行業上下游及相關行業進行戰略布局�，F公司主營業務包括珠寶零售、文化、銀郵貴金屬三大板塊。(中新經緯APP)