V觀財報｜未能及時履行信披義務，海陸重工實控人擬被罰60萬

　　中新經緯3月15日電 海陸重工公告稱，公司控股股東、實際控制人徐元生收到江蘇證監局下發的《行政處罰事先告知書》，江蘇證監局擬決定對徐元生給予警告，并處以六十萬元罰款。

　　圖片來源：海陸重工公告，下同

　　具體來看，《行政處罰事先告知書》顯示，2016年7月6日，徐元生作為海陸重工股份有限公司控股股東、實際控制人與李某就公司控制權轉讓事宜簽訂了《投資合作框架協議》，協議對公司股份和控制權轉讓、相關資產重組等事項進行了約定。2016年8月至2018年5月期間，徐元生與李某就公司控制權轉讓事項又先后簽訂了3份補充協議。

　　告知書指出，上述4份協議簽署后，徐元生均未及時告知公司，導致公司未能按照規定披露有關公司控制權轉讓的重大事件，未能及時履行信息披露義務。

　　告知書稱，根據《上市公司信息披露管理辦法》第三十五條第三款、第四十六條第一款第一項的規定，上市公司的控股股東、實際控制人應當及時、準確、主動地告知上市公司或公司董事會是 否存在擬發生的股權轉讓、資產重組或者其他重大事件，并配合上市公司履行信息披露義務。徐元生未能及時告知公司其簽署的有關公司控制權轉讓的協議，導致公司未能及時披露相關信息，違反了《信披辦法》的上述規定。

　　告知書表示，根據徐元生違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十三條第三款的規定，擬決定對徐元生給予警告，并處以六十萬元罰款。 

　　海陸重工則表示，本次《行政處罰事先告知書》涉及的被處罰主體為公司控股股東、實際控制人徐元生個人，不涉及上市公司，不會對公司及子公司日常經營活動產生影響。

　　簡歷顯示，徐元生：男，1954年生，漢族，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，大專學歷，高級經濟師。曾任張家港市制藥廠廠長兼黨委書記，江蘇海陸鍋爐集團有限公司董事長、總經理、黨委書記，張家港海陸鍋爐有限公司董事長、總經理、黨委書記。

　　海陸重工2021年年報顯示，徐元生2021年從公司獲得的稅前報酬總額94.25萬元。

　　中新經緯還注意到，在此之前，因涉信披違規，海陸重工實控人徐元生已在去年年底被證監會立案。

　　二級市場方面，海陸重工股價較上一交易日漲5.91%，報收于5.38元。截至目前，其總市值為45.31億元。(中新經緯APP)